坚守底线 加强自律 协会督促私募基金管理人认真整改

 2016年8月19日,中国证监会通报了2016年上半年私募基金专项检查执法情况,其中73家私募基金管理人因存在违规问题被中国证监会采取行政监管措施。为了促进私募基金行业规范发展,加强行业自律,协会已经要求上述私募基金管理人按照中国证监会的要求认真整改,并于2016年10月14日前就此提交法律意见书。协会自律监察委员会将对私募基金管理人提交的整改报告和法律意见书进行审核并向社会公示,构建行业诚信约束机制,督促私募基金管理人规范运行。

  对于不能按时完成整改,或者未能按照要求提交法律意见书的私募基金管理人,协会将根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等有关自律规则的要求,依法采取纪律处分措施或者注销私募基金管理人登记。已经注销登记或未办理通过的7家机构(详见附件)不是登记的私募基金管理人,在完成整改前,不得重新登记。

  协会强调,法律法规高于自律规则是执业底线,自律规则严于法律法规是执业规范。触碰底线必然违反规范。私募基金管理人应当切实加强自律,把行纪挺在法律前面,严格遵守自律规则,筑牢坚守底线的护城河和防波堤。协会今后也将继续发挥律师事务所和会计师事务所等专业中介机构的作用,推动私募基金行业沿着法治和专业的轨道向前发展。

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